丹陽農(nóng)商銀行關(guān)于銀行函證業(yè)務(wù)受理有關(guān)事項(xiàng)的公告

　　根據(jù)財(cái)政部辦公廳《銀行函證工作操作指引》（財(cái)辦會(huì)〔2024〕2號）（以下簡稱“《操作指引》”）要求，現(xiàn)將我行函證業(yè)務(wù)受理有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、函證范圍

　　以會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)出的詢證函中的“函證收件人”作為依據(jù)，即以詢證函格式定義的“貴行”所代表的總分支機(jī)構(gòu)主體范圍進(jìn)行回函。如詢證函收件人為某支行，回函信息僅針對該支行范圍內(nèi)進(jìn)行回函；如詢證函收件為總行，回函信息則在全行范圍內(nèi)進(jìn)行回函。

　　二、受理事項(xiàng)

　　本行受理的函證事項(xiàng)包括詢證函1-14項(xiàng)及其附表中所列內(nèi)容，其他未公示的內(nèi)容請與我行經(jīng)辦人員溝通處理。

　　三、受理部門、聯(lián)系方式及地址

　　函證業(yè)務(wù)接收、回函及郵寄由我行清算中心統(tǒng)一處理?；貜?fù)函證由我行統(tǒng)一加蓋“江蘇丹陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司清算中心業(yè)務(wù)專用章”。

　　受理部門：江蘇丹陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司清算中心

　　聯(lián)系人：顧曉強(qiáng)

　　聯(lián)系電話：0511-86561320

　　詳細(xì)地址：江蘇省丹陽市金陵西路152號

　　郵編：212300

• 函證受理及回函

　?。ㄒ唬┘堎|(zhì)函證

　　1.審計(jì)詢證函

　　業(yè)務(wù)受理范圍：我行僅接受《操作指引》中規(guī)定的格式一銀行詢證函（附件1）。我行僅受理會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方發(fā)函單位直接郵寄至我行清算中心的詢證函，不受理跟函方式的詢證函。

　　2.驗(yàn)資詢證函

　　業(yè)務(wù)受理范圍：我行僅接受《操作指引》中規(guī)定的《驗(yàn)資業(yè)務(wù)銀行詢證函》（附件2）。發(fā)函單位可選擇郵寄或現(xiàn)場跟函方式。跟函方式送達(dá)的詢證函，跟函人員應(yīng)為詢證函“聯(lián)系人”，并提供身份證原件、加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的介紹信原件。特殊情況需要修改聯(lián)系人的，應(yīng)在介紹信中予以注明。跟函人員現(xiàn)場直接取走回函的，需配合我行辦理交接手續(xù)。

　　(二)受理要求和處理

　　1.《銀行詢證函》中回函地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子郵箱地址、扣款賬戶、發(fā)函編號、簽發(fā)日期、“注銷的銀行存款賬戶”擬查詢的期間（如詢證）等應(yīng)當(dāng)填寫完整，不得空白。《銀行詢證函》中應(yīng)只列示一個(gè)函證基準(zhǔn)日?！厄?yàn)資業(yè)務(wù)銀行詢證函》回函地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子郵箱地址、扣款賬戶、發(fā)函編號、簽發(fā)日期、繳款人、繳入日期、賬戶名稱、銀行賬號、幣種、金額等相關(guān)欄位信息應(yīng)填寫完整，不得空白。

　　2.《銀行詢證函》或《驗(yàn)資業(yè)務(wù)銀行詢證函》應(yīng)加蓋被函證單位預(yù)留印鑒；多頁材料應(yīng)加蓋被函證單位騎縫章（預(yù)留印鑒），如同一客戶有多個(gè)賬戶且預(yù)留印鑒不同，應(yīng)加蓋扣款賬戶預(yù)留印鑒。

　　3.《銀行詢證函》中應(yīng)明確1-14項(xiàng)及附表信息是否詢證，如不詢證某一項(xiàng)，則對該項(xiàng)目或具體欄位的表格用斜線劃掉。

　　4.若我行受理的詢證函存在如下不符合要求情況，我行將不予辦理，并將通過電子郵件、短信、電話等方式通知發(fā)函單位原詢證函發(fā)函編號及無法受理的具體原因，原則上來函原件不再寄回，由我行負(fù)責(zé)銷毀。

　　(1)印鑒問題：未按要求加蓋騎縫章、預(yù)留印鑒，印鑒有誤或模糊無法驗(yàn)證等情況；

　　(2)函證基準(zhǔn)日不唯一或缺失的情況；

　　(3)扣款賬戶問題：扣款賬戶缺失、扣款賬號有誤、扣款賬戶余額不足或狀態(tài)不正常等導(dǎo)致扣款失敗；扣款賬戶填列保證金賬戶、定期賬戶等無法用于扣款的賬戶；

　　(4)來函填寫不規(guī)范：《銀行詢證函（格式一）》有留白、未填寫詢證函編號、聯(lián)系人電話及郵箱缺失或有誤、手工填寫或涂抹；詢證“注銷的銀行存款賬戶”但未填寫“擬查詢的期間”信息等情況；

　　(5)詢證賬戶非本行賬戶的情況；

　　(6)不符合《通知》要求或其他情況。

　?。ㄈ?shù)字函證

　　1.我行已接入中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)數(shù)字函證平臺（以下簡稱“函證平臺”），已接入“函證平臺”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可優(yōu)先選擇通過電子函證方式辦理函證業(yè)務(wù)。

　　2.被函證單位需提前到我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請開通企業(yè)網(wǎng)銀電子函證業(yè)務(wù)功能后，方可辦理電子函證業(yè)務(wù)，申請開通事宜可具體咨詢各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

　　3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過“函證平臺”向我行發(fā)起電子函證申請后，需及時(shí)通知被函證單位通過我行企業(yè)網(wǎng)銀完成授權(quán)操作。

　　4.我行回函時(shí)效為被函證單位通過授權(quán)后的10個(gè)工作日內(nèi)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所可通過“函證平臺”查看并在“函證平臺”規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)下載電子回函文件。

　　五、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　銀行函證業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)按照我行公示的服務(wù)價(jià)格公示表執(zhí)行。

　　六、服務(wù)與投訴咨詢

　　1.對于不符合《操作指引》及我行公示的銀行詢證函受理要求的來函，我行將拒絕回函。

　　2.發(fā)函會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所對回函有疑慮或回函內(nèi)容不完整的，遇有回函不及時(shí)、收費(fèi)或其他服務(wù)問題可向我行受理部門反映。

　　業(yè)務(wù)咨詢電話：0511-86561320

　　投訴電話：0511-86518164

　　本公告內(nèi)容自2025年1月24日起正式實(shí)施，特此公告！

　　感謝您對我行的支持與理解！

　　丹陽農(nóng)商銀行

　　2025年1月24日

　　附件1：銀行詢證函（格式一） (1).docx

　　附件2：驗(yàn)資業(yè)務(wù)銀行詢證函 (1).docx